走进会员企业 | 我会监事长李元兵走访我会副会长单位——兴业证券北京分公司

兴业证券北京分公司总经理康志文热情接待了北京南平企业商会一行，在相互了解后，围绕金融服务实体经济、企业投融资策略、资源整合与合作等议题展开深入交流。双方在交流中达成诸多共识，未来将进一步深化沟通，探索更多合作契机，实现互利共赢。

兴业证券股份有限公司北京分公司成立于 2012 年 2 月，下辖 9 家证券营业部，分布于朝阳、东城、西城、海淀等行政区域，较全面覆盖北京市内各中心城区，区域内高净值及机构客户众多，现有客户近24万个，服务资产近450亿。

北京分公司现设有综合管理部、运营管理部、合规风控部、财富管理部、业务发展部 5 个中后台支持管理部门，前台业务部门 13 个，共计员工近 150 名，国内重点院校及海外留学生占总人数 60%以上，北京分公司人员结构已形成了素质高、专业强的多层次人才队伍。

北京分公司严格贯彻集团党委发展战略目标，积极响应监管要求，将合规管理贯穿于日常经营管理的各个环节。今年，分公司紧跟监管部门和总公司合规部的方向，聚焦 “3 + 6” 重点领域管理，重点关注分支机构负责人、业务部门负责人、投资顾问等关键岗位人员，对违规炒股、代客理财、飞单、违规荐股、违规与非法中介合作、违规营销宣传等突出违规行为进行严密监控和防范，并相继颁布实施《开展从业人员执业行为专项治理的工作方案》、《加强一级分公司对二级分支机构内控管理机制与能力建设的方案》等制度措施。

北京分公司近年来，在集团党委领导下各项基础制度有效夯实，从制度层面保障一体化发展理念落地，在新发展理念指导下全面进入高质量发展的新阶段。结合北京区域市场特点，分公司作为各项业务的区域承载平台、运作平台和落地平台，主体经营地位进一步强化，网点建设高效推进，组织架构持续完善，人才队伍全面增强，业务能力不断提升，经营活力持续释放，为强化区域竞争力提供了重要保障。

特别是近年来，积极践行以“坚持党对金融工作的集中统一领导，着力推动首都金融高质量发展”的发展理念，做好实体经济与资本市场的链接纽带，恪守中介机构职责，做好资本市场看门人。聚焦央国企、金融同业等客群精准发力，先后为中国中铁集团、中国通用技术集团、中国信达、北京能源集团等企业融资超百亿。围绕区域内上市公司、央国企等核心目标客群，以 TOB 业务、市值管理为突破口，拓展机构主经纪商及企业投融资业务多元化落地，以生物医药、高新技术、新质生产力为主的股债投行储备项目数量丰厚，为北京区域市场高质量发展奠定了坚实的基础。

北京分公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在集团党委的正确领导下坚定立足新发展阶段，坚决贯彻新发展理念，以锐意进取、担当奉献、真抓实干的开拓精神，全力提升集团在京品牌影响力。在合规管理的保驾护航下，北京分公司将继续秉持稳健经营、规范发展的理念，为客户提供更加优质、专业、合规的金融服务，为北京区域证券市场的稳定与繁荣贡献自己的力量。